在當(dāng)今創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的時(shí)代，專利申請是企業(yè)和發(fā)明人保護(hù)創(chuàng)新成果的關(guān)鍵手段。然而，在專利申請過程中，有時(shí)會(huì)遭遇“非正常申請” 的狀況，這不僅可能影響專利的獲批，還可能帶來一系列不利后果。那么，究竟什么是非正常專利申請？遇到這種情況又該如何應(yīng)對呢？今天，就讓我們一起來深入了解一下。

一、什么是非正常專利申請

    根據(jù)《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第四一一號(hào)），非正常申請專利行為是指任何單位或者個(gè)人，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效，單獨(dú)或者勾聯(lián)提交各類專利申請、代理專利申請、轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)等行為。其認(rèn)定情形主要包括以下幾個(gè)方面：

    （一）從申請文件撰寫角度

    1.同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請。例如，只是簡單地將產(chǎn)品的部件位置進(jìn)行對調(diào)，就分別提交多件專利申請。

    2.所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類似情況。像直接抄襲他人已公開的技術(shù)方案，僅對部分參數(shù)進(jìn)行微小改動(dòng)就提交申請。

    3.所提交多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計(jì)算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成的。這意味著申請的技術(shù)方案缺乏實(shí)際的研發(fā)和創(chuàng)新基礎(chǔ)。

    4.所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容。比如，將一些毫無關(guān)聯(lián)的現(xiàn)有技術(shù)強(qiáng)行組合在一起，形成一個(gè)看似復(fù)雜但毫無實(shí)用價(jià)值的技術(shù)方案來申請專利。

    （二）從申請人的申請行為角度

    1.所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符。假如一家小型初創(chuàng)企業(yè)，在沒有任何研發(fā)團(tuán)隊(duì)和資金投入的情況下，突然提交了多項(xiàng)高端前沿技術(shù)的專利申請，就可能被懷疑是非正常申請。

    2.為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請分散、先后或異地提交。比如，同一主體控制的多家公司，在短時(shí)間內(nèi)分別在不同地區(qū)提交內(nèi)容相似的專利申請。

    3.不以實(shí)施專利技術(shù)、設(shè)計(jì)或其他正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人。一些人通過買賣專利申請權(quán)來獲取不正當(dāng)利益，或者隨意變更發(fā)明人信息以達(dá)到某種不良目的。

    （三）從代理人的代理行為角度

    專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師，或者其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類非正常申請專利行為。部分代理機(jī)構(gòu)為了追求業(yè)務(wù)量，明知申請存在問題卻仍然協(xié)助提交，或者誘導(dǎo)申請人進(jìn)行不合理的專利申請。

    （四）從其它角度

    違反誠實(shí)信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行為及相關(guān)行為。這是一個(gè)兜底條款，用于涵蓋其他不符合專利申請規(guī)范和原則的行為。

二、遇到專利非正常申請的應(yīng)對方法

    （一）收到通知后的初步應(yīng)對

    當(dāng)申請人收到專利被認(rèn)定為非正常的通知后，首先要保持冷靜。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通常會(huì)通過兩種方式通知：一是向地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門通報(bào)申請單號(hào)，由地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門聯(lián)系申請人；二是直接向申請人或代理人發(fā)送“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”。此時(shí)，申請人需要仔細(xì)研讀通知內(nèi)容，明確被認(rèn)定為非正常申請的具體原因，為后續(xù)的應(yīng)對策略制定提供依據(jù)。

    （二）選擇撤回申請

    申請人或代理人可在指定期限內(nèi)，向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交“撤回專利申請聲明” 主動(dòng)撤回申請。如果申請人經(jīng)過評估，認(rèn)為申請確實(shí)存在較大問題，或者申訴成功的可能性較低，且不想耗費(fèi)過多的時(shí)間和精力在申訴流程上，那么選擇撤回申請是一種相對較為簡單直接的處理方式。但需要注意的是，一旦撤回申請，前期所繳納的申請費(fèi)用將無法退回，并且該技術(shù)方案也不能以相同內(nèi)容再次申請專利。所以，在做出撤回決定之前，申請人需要謹(jǐn)慎權(quán)衡利弊。

    （三）選擇申訴

    若申請人認(rèn)為申請是基于真實(shí)的發(fā)明創(chuàng)造，申請目的正當(dāng)且申請行為合規(guī)，那么可以在指定期限內(nèi)（一般為 15 日）提交 “意見陳述書（關(guān)于非正常申請）” 并附上相關(guān)證明材料進(jìn)行申訴。在準(zhǔn)備申訴材料時(shí)，需涵蓋以下幾個(gè)方面：

    申請基礎(chǔ)真實(shí)性材料：

    ?研發(fā)活動(dòng)材料：提供詳細(xì)的實(shí)驗(yàn)記錄、數(shù)據(jù)、研發(fā)報(bào)告等，以展示發(fā)明創(chuàng)造的研發(fā)過程與技術(shù)細(xì)節(jié)。例如，在研發(fā)一款新型軟件算法時(shí)，記錄下每一次算法優(yōu)化的過程、測試數(shù)據(jù)以及遇到的問題和解決方案。

    ?研發(fā)能力材料：包括研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員的學(xué)歷證書、工作履歷、獲獎(jiǎng)證書、過往的專利證書、發(fā)表的相關(guān)論文等，以此證明申請人或發(fā)明人具備完成該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的能力和資源。

    申請目的真實(shí)性材料：

    ?創(chuàng)新目的材料：清晰闡述申請是以保護(hù)創(chuàng)新為目的，詳細(xì)說明發(fā)明創(chuàng)造所針對的技術(shù)問題，以及在實(shí)際應(yīng)用中可能帶來的效益分析。比如，某一環(huán)保技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造，要說明其如何解決現(xiàn)有環(huán)保技術(shù)的不足，以及在降低污染、提高資源利用率等方面的預(yù)期效益。

    ?市場需求材料：提供發(fā)明創(chuàng)造所針對的市場需求分析報(bào)告、應(yīng)用前景預(yù)測等。例如，通過市場調(diào)研數(shù)據(jù)表明該技術(shù)在市場上存在較大需求，并且已有潛在客戶表達(dá)了合作意向或者對該技術(shù)表現(xiàn)出濃厚興趣。

    申請等行為真實(shí)性材料：

    ?申請行為記錄：如專利申請文件撰寫過程中的記錄，包括草稿、修改痕跡等，以及與代理機(jī)構(gòu)之間的溝通記錄，如郵件、會(huì)議紀(jì)要等，用以證明申請行為的真實(shí)性。

    ?參與人身份材料：提供申請人、發(fā)明人、代理人的身份證明文件，確保相關(guān)人員身份真實(shí)有效，并核實(shí)其聯(lián)系方式。

    ?企業(yè)資質(zhì)和研發(fā)實(shí)力材料：對于企業(yè)申請人，可展示企業(yè)的專業(yè)研發(fā)實(shí)驗(yàn)室設(shè)施、先進(jìn)的研發(fā)設(shè)備清單，以及每年投入的研發(fā)資金證明等，以體現(xiàn)企業(yè)的研發(fā)實(shí)力。

    ?產(chǎn)品實(shí)施材料：若發(fā)明創(chuàng)造已經(jīng)應(yīng)用于實(shí)際產(chǎn)品中，提供產(chǎn)品照片、生產(chǎn)過程照片、產(chǎn)品測試數(shù)據(jù)等，證明該發(fā)明創(chuàng)造具有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。

    其他相關(guān)材料：

    ?技術(shù)研發(fā)詳實(shí)記錄：補(bǔ)充更詳細(xì)的技術(shù)方案構(gòu)思過程、設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)難題攻克過程的記錄，進(jìn)一步豐富發(fā)明創(chuàng)造的研發(fā)脈絡(luò)。

    ?實(shí)物或產(chǎn)品圖片：如有相關(guān)實(shí)物，拍攝能夠清晰標(biāo)注關(guān)鍵技術(shù)特征的照片；若是產(chǎn)品，提供多角度展示產(chǎn)品外觀和實(shí)際使用場景的圖片。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在收到申訴材料后，會(huì)對其進(jìn)行嚴(yán)格審核并作出進(jìn)一步認(rèn)定。如果申訴成功，將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函（轉(zhuǎn)正常）”，申請案件恢復(fù)正常審批流程；若申訴失敗，則會(huì)發(fā)出 “審查意見通知書”，并指定撤回專利申請的期限或者答復(fù)期限。

三、應(yīng)對專利非正常情況的注意事項(xiàng)

    （一）保持冷靜，理性應(yīng)對

    收到專利被認(rèn)定為非正常的通知，往往會(huì)給申請人帶來一定的心理壓力，但此時(shí)切不可慌亂。情緒化的應(yīng)對無法解決問題，反而可能因匆忙做出錯(cuò)誤決策而造成更大損失。應(yīng)冷靜分析通知內(nèi)容，梳理申請過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)，找出可能導(dǎo)致問題的根源，從而制定出合理、有效的應(yīng)對策略。

    （二）及時(shí)處理，避免逾期

    無論是選擇撤回申請還是進(jìn)行申訴，都必須嚴(yán)格在規(guī)定的期限內(nèi)完成相應(yīng)操作。一旦逾期，申請可能會(huì)被視為撤回，這不僅會(huì)使申請人前期的努力付諸東流，還可能對申請人的信用記錄產(chǎn)生不良影響。在未來的專利申請、項(xiàng)目申報(bào)等活動(dòng)中，信用記錄的污點(diǎn)可能會(huì)帶來諸多阻礙。因此，申請人務(wù)必高度重視時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保各項(xiàng)應(yīng)對措施按時(shí)推進(jìn)。

    （三）認(rèn)真準(zhǔn)備申訴材料

    申訴材料的質(zhì)量直接關(guān)系到申訴的成敗。在準(zhǔn)備材料時(shí)，務(wù)必確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。所有提供的證明文件和資料都要經(jīng)得起審查員的推敲和核實(shí)。同時(shí)，要針對被認(rèn)定為非正常申請的具體問題，有針對性地進(jìn)行解釋說明。例如，如果是因?yàn)樯暾埼募嬖诔u嫌疑，那么在申訴材料中就要詳細(xì)闡述發(fā)明創(chuàng)造的原創(chuàng)性來源，通過對比分析說明與現(xiàn)有技術(shù)的本質(zhì)區(qū)別。避免提供模糊、籠統(tǒng)或者無關(guān)的材料，以免影響申訴效果。

    （四）加強(qiáng)內(nèi)部管理與學(xué)習(xí)

    對于企業(yè)或申請人而言，遇到專利非正常申請情況，也是一次反思自身申請過程不足的契機(jī)。企業(yè)應(yīng)建立健全專利申請內(nèi)部審核機(jī)制，在提交申請之前，對申請文件進(jìn)行多輪嚴(yán)格審核，確保申請內(nèi)容符合專利申請的規(guī)范和要求。同時(shí)，加強(qiáng)對專利法規(guī)政策的學(xué)習(xí)，及時(shí)了解最新的政策動(dòng)態(tài)和審查標(biāo)準(zhǔn)?？梢越M織內(nèi)部培訓(xùn)，邀請專業(yè)的專利代理人或律師進(jìn)行講解，提高企業(yè)員工對專利申請的認(rèn)識(shí)和理解，從源頭上減少非正常申請的發(fā)生。

    （五）尋求專業(yè)幫助

    專利申請涉及到復(fù)雜的法律和技術(shù)問題，尤其是在處理非正常申請情況時(shí)，對法律法規(guī)和處理流程的熟悉程度至關(guān)重要。如果申請人對相關(guān)法律法規(guī)和處理流程不太熟悉，或者在準(zhǔn)備申訴材料過程中遇到困難，不妨尋求專業(yè)的專利代理機(jī)構(gòu)或律師的協(xié)助。這些專業(yè)人士具有豐富的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，能夠?yàn)樯暾埲颂峁?zhǔn)確的法律建議和專業(yè)的指導(dǎo)，幫助申請人制定合理的應(yīng)對方案，提高應(yīng)對專利非正常情況的成功率。

    專利遇到非正常情況并不可怕，只要我們正確認(rèn)識(shí)、積極應(yīng)對，合理選擇處理方式，認(rèn)真準(zhǔn)備相關(guān)材料，并加強(qiáng)內(nèi)部管理和學(xué)習(xí)，就能夠最大程度地維護(hù)自身權(quán)益，保障專利申請工作的順利進(jìn)行，為創(chuàng)新成果的保護(hù)提供有力支持。希望本文能夠?yàn)榇蠹以谔幚韺＠钦Ｉ暾垎栴}時(shí)提供有益的參考和幫助。